{"id":1071,"date":"2021-12-05T17:27:21","date_gmt":"2021-12-05T17:27:21","guid":{"rendered":"https:\/\/go4rex.com\/?page_id=1071"},"modified":"2021-12-05T17:29:38","modified_gmt":"2021-12-05T17:29:38","slug":"conflicts-of-interest","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/go4rex.com\/es\/conflicts-of-interest\/","title":{"rendered":"Resumen de la Pol\u00edtica de Conflictos de Inter\u00e9s"},"content":{"rendered":"\t\t<div data-elementor-type=\"wp-page\" data-elementor-id=\"1071\" class=\"elementor elementor-1071\" data-elementor-post-type=\"page\">\n\t\t\t\t\t\t<section class=\"ob-is-breaking-bad elementor-section elementor-top-section elementor-element elementor-element-25ff437 elementor-section-height-min-height elementor-section-boxed elementor-section-height-default elementor-section-items-middle\" data-id=\"25ff437\" data-element_type=\"section\" data-e-type=\"section\" 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Empresa\u201d) es obligada a tomar las medidas razonables para detectar y evitar conflictos de inter\u00e9s.<\/p><p>La Empresa esta comprometida a actuar honestamente, con justicia y profesionalmente, en el mejor inter\u00e9s de su Cliente y a cumplir, en particular, con los principios establecidos en la legislaci\u00f3n anterior al ofrecer servicios de inversi\u00f3n y otros servicios auxiliares relacionados con dichos servicios de inversi\u00f3n.<\/p><p>El fin de este documento es establecer el enfoque de la Empresa para identificar y gestionar conflictos de inter\u00e9s que puedan surgir durante el curso de sus actividades comerciales normales. Adem\u00e1s, este documento identifica circunstancias que pudieran surgir ante un conflicto de inter\u00e9s.<\/p><p>\u00a0<\/p><p><strong>Alcance<\/strong><\/p><p>La pol\u00edtica se aplica a todos sus directores, empleados, cualquier persona relacionada directa o indirectamente con la Empresa (en adelante \u201cpersonas relacionadas\u201d) y se refiere a todas las interacciones con los clientes.<\/p><p>\u00a0<\/p><p><strong>Criterio de identificaci\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s<\/strong><\/p><p>Con el fin de identificar los tipos de conflictos de inter\u00e9s que puedan surgir en el curso de proporcionar Inversiones y Servicios Auxiliares o una combinaci\u00f3n de ellos y cuya existencia puede da\u00f1ar el inter\u00e9s del Cliente, la Empresa tiene en cuenta, si la Empresa o una persona relevante, est\u00e1 en una de las siguientes situaciones, sea como resultado de proporcionar servicios de inversi\u00f3n auxiliares o actividades de inversi\u00f3n u otras:<\/p><ul><li>la Empresa o una persona relevante puede obtener una ganancia financiera o evitar una p\u00e9rdida financiera a costa del Cliente;<\/li><li>la Empresa o persona relevante tiene un inter\u00e9s en el resultado de un servicio proporcionado al Cliente o de una transacci\u00f3n realizar el nombre del Cliente, distinto del inter\u00e9s del Cliente en ese resultado;<\/li><li>la Empresa o una persona relevante tiene un incentivo financiero o de otra naturaleza para favorecer el inter\u00e9s de otro Cliente o grupo de clientes sobre los intereses del Cliente;<\/li><li>la Empresa o una persona relevante recibe o recibir\u00e1 de una persona distinta al Cliente un incentivo en relaci\u00f3n al servicio proporcionado al Cliente, en forma de dinero, bienes o servicios, distintos a la comisi\u00f3n est\u00e1ndar o a la tarifa por ese servicio;<\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p><strong>Identificaci\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s<\/strong><\/p><p>Cuando la Empresa trabaja con el Cliente, la Empresa, un asociado u otra persona conectada con la Empresa puede tener un inter\u00e9s, relaci\u00f3n o acuerdo que sea material en relaci\u00f3n a la transacci\u00f3n que nos ocupa o que est\u00e1 en conflicto con los intereses del Cliente.<\/p><p>Aunque no es factible definir con precisi\u00f3n o crear una lista exhaustiva de todos los conflictos de inter\u00e9s relevantes que puedan surgir, seg\u00fan la naturaleza actual, la escala y la complejidad de los negocios de la Empresa, la siguiente lista incluye circunstancias qu\u00e9 constituyen o pueden hacer surgir un conflicto de inter\u00e9s que suponga un riesgo material de da\u00f1o a los intereses de uno o m\u00e1s clientes c\u00f3mo resultado de proporcionar servicios de inversi\u00f3n:<\/p><ul><li>la Empresa puede tener un inter\u00e9s en maximizar el volumen de inversi\u00f3n para aumentar sus ganancias de comisi\u00f3n, lo que es inconsistente con los objetivos personales del Cliente de minimizar los costes de transacci\u00f3n;<\/li><li>el esquema de bonificaci\u00f3n de la Empresa puede premiar a sus empleados seg\u00fan el volumen de operaciones, etc.;<\/li><li>la Empresa puede recibir o pagar incentivos a por terceros debido a referencias de nuevos clientes u operaciones de clientes;<\/li><li>la Empresa o persona relevante tiene un inter\u00e9s en el resultado de un servicio proporcionado al Cliente o de una transacci\u00f3n a realizar en nombre del Cliente, distinto del inter\u00e9s del Cliente en ese resultado;<\/li><li>la Empresa o una persona relevante tiene un incentivo financiero o de otra naturaleza para favorecer el inter\u00e9s de otro Cliente o grupo de clientes sobre los intereses del Cliente;<\/li><li>la Empresa o una persona relacionada lleva el mismo negocio que el Cliente;<\/li><li>la Empresa puede proporcionar consejos de inversi\u00f3n a sus clientes, a la vez que recomienda o vende productos emitidos por la Empresa o sus filiales.<\/li><li>la Empresa puede tener relaci\u00f3n con terceros proveedores de productos\/instituciones financieras y pueden remunerar a la Empresa a trav\u00e9s de incentivos\/comisiones\/tarifas y la Empresa puede favorecer a uno sobre otro en el proceso de recomendaci\u00f3n si se le proporcionan incentivos\/comisiones\/tarifas m\u00e1s altas;<\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p><strong>Procedimientos y controles para la gesti\u00f3n de conflictos de inter\u00e9s<\/strong><\/p><p>En general, los procedimientos y controles que la Empresa sigue para gestionar los conflictos de inter\u00e9s identificados incluyen las siguientes medidas (la lista no es exhaustiva):<\/p><ul><li>procedimientos efectivos para editar o controlar el intercambio de informaci\u00f3n entre personas relevantes involucradas en actividades que implican un riesgo de conflicto de inter\u00e9s cuando el intercambio de esa informaci\u00f3n puede da\u00f1ar el inter\u00e9s de uno o m\u00e1s clientes;<\/li><li>la supervisi\u00f3n separada de personas relevantes cuyas funciones principales implican realizar actividades en nombre de, o proporcionar servicios a, clientes cuyos intereses pueden estar en conflicto, o que representan intereses distintos que pueden entrar en conflicto, incluyendo aquellos de la Empresa;<\/li><li>eliminaci\u00f3n de cualquier enlace directo entre la remuneraci\u00f3n de personas relevantes principalmente las involucradas en una actividad y la remuneraci\u00f3n de, o ganancias generadas por, distintas personas relevantes principalmente involucradas en otra actividad, cuando un conflicto de inter\u00e9s pueda surgir en relaci\u00f3n a las actividades;<\/li><li>las medidas para evitar o limitar a cualquier persona de ejercer una influencia inapropiada sobre la forma en que una persona relevante realiza una inversi\u00f3n o servicios auxiliares o actividades;<\/li><li>medidas para evitar o controlar la implicaci\u00f3n simultanea y secuencial de una persona relevante en inversiones separadas o servicios auxiliares o actividades en las que dicha implicaci\u00f3n puede impedir la gesti\u00f3n apropiada de conflictos de inter\u00e9s.<\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p>Otras medidas a tomar:<\/p><ul><li>la Empresa realiza controles continuos de actividades comerciales para asegurar que los controles internos son adecuados.<\/li><li>la Empresa emprende procedimientos efectivos para editar o controlar el intercambio de informaci\u00f3n entre personas relacionadas involucradas en actividades que implican un riesgo de conflicto de inter\u00e9s cuando el intercambio de esa informaci\u00f3n puede da\u00f1ar el inter\u00e9s de uno o m\u00e1s clientes.<\/li><li>la supervisi\u00f3n separada de personas relacionadas cuyas funciones principales implican proporcionar servicios a clientes cuyos intereses pueden estar en conflicto, o que representan intereses distintos que pueden entrar en conflicto, incluyendo aquellos de la Empresa.<\/li><li>las medidas para evitar o limitar a cualquier persona de ejercer una influencia inapropiada sobre la forma en que una persona relacionada realiza una inversi\u00f3n.<\/li><li>medidas para evitar o controlar la implicaci\u00f3n simultanea o secuencial de una persona relacionada en inversiones separadas en las que dicha implicaci\u00f3n puede impedir la gesti\u00f3n apropiada de conflictos de inter\u00e9s.<\/li><li>una pol\u00edtica dise\u00f1ada para evitar el conflicto de inter\u00e9s que surja de dar y recibir incentivos.<\/li><li>murallas chinas que restrinjan el flujo de informaci\u00f3n interna y confidencial dentro de la Empresa, y separaciones f\u00edsicas de los departamentos.<\/li><li>procedimientos que rigen el acceso a datos electr\u00f3nicos.<\/li><li>segregaci\u00f3n de tareas que pudieran hacer surgir conflictos de inter\u00e9s si se realizan por el mismo individuo.<\/li><li>requisitos en el manejo de la cuenta personal aplicable a personas relacionadas en relaci\u00f3n con sus propios inversiones.<\/li><li>establecimiento de un departamento de cumplimiento para controlar e informar sobre lo anterior al Consejo de directores de la Empresa.<\/li><li>prohibici\u00f3n a oficiales y empleados de la Empresa de tener intereses comerciales externos que entren en conflicto con los intereses de la Empresa sin la aprobaci\u00f3n previa del consejo de direcci\u00f3n de la Empresa.<\/li><li>una pol\u00edtica de conocimiento que rija la diseminaci\u00f3n de informaci\u00f3n interna o confidencial dentro de la Empresa.<\/li><li>auditoria interna para asegurar que los sistemas y controles apropiados se mantienen y se informan al Consejo de Direcci\u00f3n de la Empresa.<\/li><li>establecimiento del principio de \u201ccuatro ojos\u201d para supervisar las actividades de Empresa.<\/li><li>la Empresa realiza controles continuos de actividades comerciales para asegurar que los controles internos son adecuados.<\/li><li>establecimiento de pol\u00edticas de transacciones personal.<\/li><li>los miembros del personal deben notificar a la Empresa de cualquier inter\u00e9s directo o indirecto en instrumentos financieros o emisores o cualquier inter\u00e9s directo o indirecto o relaciones o v\u00ednculos que pudieran de alguna forma crear conflictos de inter\u00e9s con la Empresa o sus clientes.<\/li><li>los miembros del personal deben notificar inmediatamente a la Empresa en caso de percibir que un conflicto de inter\u00e9s puede crearse al asumir una tarea o trabajo espec\u00edfico.<\/li><li>los consejos o recomendaciones sobre transacciones que sean innecesarios o no razonables o que no pueden explicarse de forma adecuada o cuyo fin sea aumentar el volumen de actividades de la Empresa o comisiones recibidas de terceros y no tienen como objeto servir a los intereses del Cliente est\u00e1n prohibidos.<\/li><li>los miembros del personal tienen prohibido aceptar regalos, promociones, descuentos o cualquier otro beneficio monetario o de otro tipo de clientes o terceros, ya que podr\u00edan crear conflictos de inter\u00e9s. Los regalos de poco valor pueden aceptarse despu\u00e9s de ser aprobados por la Empresa.<\/li><li>en aquellas circunstancias no cubiertas por los puntos anteriores y dada la naturaleza de una situaci\u00f3n de conflicto de inter\u00e9s, el oficial de cumplimiento y\/o el director senior decidir\u00e1n s\u00ed permiten una transacci\u00f3n notificando al Cliente o si no la permiten.<\/li><\/ul><p>\u00a0<\/p><p><strong>Consentimiento del Cliente<\/strong><\/p><p>Firmando un contrato de Cliente con la Empresa para la provisi\u00f3n de servicios de inversi\u00f3n, el Cliente consiente la aplicaci\u00f3n de estas pol\u00edticas sobre \u00e9l. Adem\u00e1s, el Cliente consiente y autoriza a la Empresa a gestionar con el Cliente en la forma que la Empresa considere apropiado, a pesar de cualquier conflicto de inter\u00e9s o diligencia de cualquier inter\u00e9s material en una transacci\u00f3n, sin referencia anterior al Cliente.<\/p><p>En el caso de que la Empresa no pueda gestionar un conflicto de situaci\u00f3n de inter\u00e9s, se revertir\u00e1 al Cliente.<\/p><p>\u00a0<\/p><p><strong>Divulgaci\u00f3n de la informaci\u00f3n<\/strong><\/p><p>Si durante el curso de una relaci\u00f3n comercial con un Cliente o grupo de clientes, las medidas\/arreglos organizacionales o administrativos no son suficientes para evitar o gestionar un conflicto de inter\u00e9s relacionado con ese Cliente o grupo de clientes, la Empresa informar\u00e1 del conflicto de inter\u00e9s antes de asumir negocios con el Cliente o grupo de clientes.<\/p><p>\u00a0<\/p><p><strong>Modificaci\u00f3n de la pol\u00edtica e informaci\u00f3n adicional<\/strong><\/p><p>La Empresa se reserva el derecho de revisar y\/o modificar su pol\u00edtica y acuerdos siempre que lo considere apropiado de acuerdo con los t\u00e9rminos del contrato del Cliente entre la Empresa y el Cliente.<\/p><p>Si necesita m\u00e1s informaci\u00f3n y\/o tiene preguntas acerca de conflictos de inter\u00e9s, env\u00edelas a\u00a0<a href=\"mailto:complaints@go4rex.com\"><strong>complaints@go4rex.com<\/strong><\/a>.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Resumen de la Pol\u00edtica de Conflictos de Inter\u00e9s Go4rex protege el inter\u00e9s del Cliente y mantiene los est\u00e1ndares m\u00e1s altos de la Empresa. 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